刘士余履新一周年 上交“逮鼠打狼”成绩单
2017-02-17 22:00:42 来源:乐虎168新闻网
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一周的交易日结束,诸位小伙伴们还是沉浸在股指期货松绑的消息中吗?政策信号要关注,监管信息也不容错过哦。壹资本君(cbnyiziben)还是来和各位聊聊证监会主席“逮鼠打狼”的那些事儿。士余上任近一年,鼠狼常在嘴边挂。要知此事非玩笑,新增立案有三百。稽查执法跨领域,违法大鳄严惩罚。在当前资本市场的发展过程中,违法违规的“鼠狼”之辈并不少见,但是此辈的真实面目却不为小伙伴们所常见,请随壹资本君来,细数2016年里被监管层监管稽查执法的“鼠狼”之辈,今后见到此类违法违规者能加以甄别,也欢迎诸位小伙伴们向壹资本君提供“鼠狼”线索哦。“逮鼠打狼”不止是一句口号,证券市场中的“老鼠”和“狼”作案手法再复杂,也抵不过监管政策的严打。上任近一周年,证监会主席刘士余从强退欣泰电气、到查处徐翔案,再到向扰乱市场秩序的“妖精”公开喊话、逮鼠打狼、逮回大鳄,刘士余上交的这份证券监管稽查成绩单异常丰富。起底“鼠狼” 之辈我国证券市场中违法违规的“鼠狼”之辈有多少?被暴露在执法阳光之下的有多少?据证监会稽查局统计,2016年,证监会稽查系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件,启动调查率达91%。2016年新增立案302件,高于前三年平均数量,增长23%;其中,信息披露违法、内幕交易和操纵市场案件分别占新增立案案件的33%、21%、15%,占比位居案件总量的前三位。且看真正的打“鼠”行动。伴随2016年针对信息披露及中介机构违法和利用未公开信息交易股票行为(以下简称“老鼠仓”)的专项执法行动,相关类型案件快速增长。其中,中介机构新增立案25件,同比增长67%,老鼠仓案件新增立案28件,同比增长87%,增速明显,执法力度进一步加大。此外,据证监会稽查局统计,2016年还新增涉外案件178件,同比增长24%。办结立案案件233件,移交审理190件,移送公安机关55起案件,公安机关已对45件案件立案侦查,移送成案率创历史新高,执法效果进一步彰显。看罢了刘士余“逮鼠打狼”的成绩单,壹资本君的小伙伴们,我们拿着这张试卷,来认认真真的认识一下这些“鼠狼”长了副什么模样,难道真有三头六臂的“小妖精”?拆解“鼠狼”的“招式”虽然这些违法违规的公司和个体戴着“鼠狼”之面具,但是在《证券法》聚光灯之下依旧能看清其真实面目。来来来,点到名的请答“到”。上市公司、新三板挂牌公司、券商、基金、审计、评估等机构、个人大户。是的,这些违法主体类型多样,涵盖上述种种。要说起这些“鼠狼”何以会在证券市场做出如此违法违规的行为,有的上市公司为了保壳虚构利润,有的新三板公司是为进入创新层粉饰市值,有的上市公司则是为了应对考核拉抬股价,有的仅仅是为了增强影响力传播虚假信息。都有让自己变好看的野心,可是为啥不花点心思在企业的真正经营发展上呢?证券市场有一个屡被禁止但是却屡次出现的行为,即内幕交易。上演这个俗套剧情的以上市公司、对手方的董监高及其亲属为主要群体,中介机构从业人员、身份敏感公职人员也是不容忽视的一部分群体,占比接近20%,银行、信托从业人员也有时常来凑热闹者。破解“鼠狼”的作案“兵器”拆解完了证券市场上“鼠狼”“小妖精”的武功招式,我们再来看一看他们所使用的作案工具和“兵器”。“看不穿”账户是市场操纵者的作案“兵器”,频繁的变换方式交易,让实际控制关系难以来确定,蓄意隔离各类关联,隐匿实际控制人身份。如在查获的某市场操纵案中,看似60多个“伞中伞”信托账户背后,实际终端用户超过10万个,并分布在10多个省份。业务的创新本是好事一桩,但也给违法者有机可乘,变成了一把“双刃剑”。证券市场的违法违规者竟然也屡次创新作案手法,通过业务创新、市场联动、跨境申报与操纵手法嫁接,新型操纵陆续出现。行为主体将新业务、新机制与传统操纵手法结合,新型操纵以不同形式现身,如交易所国债、国债期货合约、期现跨市场、沪港通等出现首例新型操纵。
本文来源:诺飞 责任编辑:LY004
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